执法有温度 青岛在全省首创轻微违法“免罚清单”制度

原标题：青岛在全省首创轻微违法“免罚清单”制度，6年来办理免罚案件5100余件

青岛一家自动化企业在其官网介绍中，将公司宣传为“高新技术企业”，涉嫌违反反不正当竞争法，按规定将处以二十万元以上一百万元以下罚款；一检验检测企业在市场监管部门的监督检查中，被查出存在使用的检测仪器未粘贴校准标识、“流量校准记录”中缺少使用后流量校准信息等违法违规问题，按规定可能被处3万以下罚款……

在市场监管领域，诸如此类因“无心之失”导致违法违规的情形并不少见。一些市场主体尤其是中小微企业、创新型企业出现轻微违法违规经营行为，多半由于对相关法律法规不了解，一旦被查处可能面临高额罚款，更有可能因受处罚导致信用受损，给市场主体后续经营带来不小的压力和负面影响。

率先探索实施轻微违法“免罚清单”制度

近日，国家市场监管总局发布了《市场监管行政违法行为首违不罚清单（一）》及《市场监管轻微行政违法行为不予处罚清单（一）》两张清单，旨在解决社会关注的“小案重罚”和“类案不同罚”问题，对全国上亿户市场主体来说是个利好消息。

而对青岛210多万户市场主体而言，早在6年前就已享受到免罚清单带来的包容和利好。2019年，我市市场监管部门在全省率先探索实施轻微违法“免罚清单”制度，出台了《市场轻微违法经营行为不予处罚清单》，划范围、定标准，对主观上没有故意、未造成危害后果的轻微违法行为实行“首过免罚”，也就是“小过错、及时改、不处罚”，对扶持壮大市场主体、优化法治化营商环境、服务经济社会高质量发展发挥了积极作用。

“我们在调查中了解到，这家自动化企业取得了高新技术企业证书，但到2022年已经过期便没有再申领，根据法律法规确实构成作虚假商业宣传的违法行为，面临高额罚款。”市市场监管局相关负责人表示。在执法处置中，执法人员没有简单的一罚了之，而是通过深入调查得知，该企业在高新技术企业证书失效后期间，有过业务往来的都是老客户，并没有通过网站虚假商业宣传而发生业务，考虑到其违法行为情节轻微、未造成严重危害后果，并且企业对网站内容及时整改，符合“免罚清单”中规定的情形，最终对其免于处罚。

轻微免罚一方面给予市场主体一次改过自新的机会，让市场主体充分感受到监管部门执法的“温度”，尤其是给予初创企业、困难企业更多包容，也有利于他们及时纠错、放下包袱、轻装上阵。

“不予处罚”原本是行政机关依法拥有的裁量权之一，但由于其法律规定较为原则、不易操作，所以一线执法人员在适用的时候经常存在“顾虑”，影响了免罚规定的适用。免罚清单的核心是对“不予处罚情形”的具体化、明确化，架起法律法规和执法实践之间的桥梁。

为完善免罚案件办理程序，为执法人员提供精准指引，解决基层执法“不会”“不敢”的问题，青岛市不光推出清单，还专门出台《青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚规定》，与具体化、可操作性更强的“免罚清单”相辅相成，构建起更为完备的工作配套机制，让执法有尺度也有温度。

“免罚清单”从最初的30项增加至122项

轻微违法“免罚清单”制度推行以来，市市场监管局结合形势发展要求，聚焦企业发展之难、服务发展之需，持续规范完善免罚工作机制，推动“免罚清单”迭代升级，在扩大免罚覆盖面上下功夫，从清单1.0版升级至3.0版，再到2024年新增免罚清单，免罚事项和免罚领域不断扩充。截至目前，青岛市场监管执行的清单事项从最初的30项增加至122项，涉及监管领域从8个扩充至16个，涵盖市场主体登记证照管理、食品、广告、合同、价格、质量、知识产权、化妆品、计量、认证认可等多个领域，轻微免罚制度覆盖面由“局部实施”逐步向“全面推行”升级。

6年来，全市市场监管领域累计办理免罚案件轻微违法免罚案件5100余件，免罚总金额超2.5亿元，免罚案件数量和免罚金额均呈逐年递增趋势，真正实现了为企业“减罚款、减负担、减干扰”，为市场主体带来看得见、摸得着的利好。

用“小清单”放大营商环境“暖效应”

一座真正具有法治精神的城市，一定是既恪守规则，又能用精度和温度呵护规则。“首过免罚”不等于“首过全免”，且“免罚”不等于“免责”，在为企业“减负担”的同时，市场监管部门还“加服务”，深入推进“预防为主、轻微免罚、重违严惩、过罚相当、事后回访”的服务型执法新模式，更加重视对免罚后主体的指导规范和后续监管，坚持做好对免罚后主体的整改核查指导工作，形成免罚、整改、规范工作闭环。搭建“市场监管服务通”平台，提供“线上坐诊、线下出诊”服务；在青岛自贸片区试点实施执法“观察期”制度，试行“四新经济”企业“观察期”内风险防控承诺制，不断释放市场主体活力。

相反的，法律的宽容是有条件的，免罚制度的推行绝不是要弱化行政执法，而是要做到“该宽的宽，该严的严”，对食品、药品、特种设备和工业产品质量等直接关系人民群众身体健康和生命财产安全的重点产品和重点领域，坚决守牢安全底线，坚持“重违严惩”。一宽一严，双管齐下，实现市场监管执法宽严相济、情理相融，用“小清单”放大了营商环境“暖效应”。

（青岛日报/观海新闻记者 吴帅）